瑞达期货被浙江证监局警示：任命营业部负责人不报备

格隆汇 6 月 28日丨瑞达期货(002961.SZ)公布，公司于2020年6月23日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对瑞达期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2020]48号)，主要内容如下：

“瑞达期货股份有限公司：

经查，你公司于2019年12月24日召开总经理办公会议，2019年12月26日发布任免文件，免去周某台州营业部负责人职务，任用阮某为台州营业部负责人。你公司于2020年3月19日向我局报送相关材料。

上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条、第三十一条及《期货公司监督管理办法》第一百零二条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。你公司应当于2020年7月10日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

对于浙江监管局指出的问题公司高度重视，认真查找原因，深刻吸取教训。公司将以此为鉴，及时组织董事、监事、高级管理人员和相关负责人员进行培训，进一步加强对包括《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司监督管理办法》在内的相关法律法规、规范性文件的学习，提高对上述法规制度的理解和执行，及时进行整改，加强内部控制，完善相关信息的传递上报机制，实现信息及时互通、报送，不断提高规范运作水平，切实维护全体股东权益。