东兴证券南昌一营业部非法经营证券业务5年遭查处
admin未知
本网近日刊发“非法经营证券业务长达5年，东兴证券南昌一营业部遭查处”报道后，被国内数十家网站转载。8月25日，江西省证监局相关工作人 员在接受记者采访时，也对本网的报道予以肯定，并介绍说，根据中国证监会“关于现场检查”的工作要求，该局每年依据辖区实际情况，确定开展检查的比例和频 次。
对于存在投诉举报、风险监测指标异常的机构，该局还配置了更多的检查资源。但是数年来，在日常监管中，该局并未收到关于东兴证券南昌抚河北路滕王阁营业部有关问题的投诉，风险监测也未见异常。
“在今年的现场检查中，我局将该营业部作为合规检查项目纳入检查计划。我局在检查中发现，东兴证券南昌滕王阁营业部存在未经批准在上饶市余干 县利用固定场所开展相关证券业务的行为，上述行为违反了有关法律法规。问题发生后，该营业部采取整改措施，关闭了位于上饶余干的经营场所，及时制止了违法 违规行为。”该局相关工作人员如是告诉记者。
据介绍，该局一直高度重视投资者合法权益的保护，首先，通过各种途径开展投资者保护宣传活动，提高投资者理性投资、依法行权和自我保护意识；其次，加大对辖区市场主体违法违规行为的查处力度，及时防范和化解市场风险；
再次，督促上市公司提高信息披露质量，督促市场中介机构规范经营，维护规范有序、公平竞争的市场环境；最后，公示合法机构，在局外网及省内公共媒体公示辖区上市公司、合法证券期货经营机构名录，让广大投资者了解市场、选择合法机构，维护自身正当权益。
该局最后借此机会提醒广大投资者：选择合法经营机构、远离非法证券期货活动，防范造成不必要的损失。如自身合法权益受损或发现其他违法违规行为，欢迎向该局投诉、举报。
微信扫码二维码 “零佣金”期货开户
