证监会撤销华信证券全部业务许可 并进行行政清理和托管

11月15日讯 证监会日前发布公告，称上海华信证券有限责任公司(以下简称“华信证券”)违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行。

证监会表示，决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并对华信证券进行行政清理和托管。

以下为公告全文：

鉴于上海华信证券有限责任公司(以下简称华信证券)违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》相关规定，中国证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并对华信证券进行行政清理和托管。现将相关事项公告如下：

一、中国证监会委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组，对华信证券(含分支机构及子公司)进行行政清理。行政清理期间，行政清理组组长行使华信证券法定代表人职权。行政清理组组长：王旻。

二、行政清理期间，中国证监会委托国泰君安证券股份有限公司成立托管组，对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。托管组组长：王松。

三、行政清理期间，中国证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理组及托管组应当依法履职，保护客户和相关方合法权益。现场工作组组长：吴萌。

四、行政清理期限自2019年11月15日起，原则上不超过12个月。