2019年广东“走进辖区证券经营机构”调研交流活动简报

10月10日，广东证券期货业协会（以下简称“协会”）在华泰证券广东分公司举办了2019年“走进辖区证券经营机构”调研交流活动。活动由协会副秘书长蒋罡主持,华泰证券广东分公司总经理赵昌涛对本次活动给予了大力支持，并对来访人员表示欢迎。来自辖区27家会员单位共30名代表参加了本次活动。

活动当日，华泰证券广东分公司财富管理中心负责人刘莉简要介绍华泰证券的发展历程、发展战略和布局、各业务发展概况后，详细介绍了华泰证券广东分公司近年来的发展思路和发展情况，包括经营管理模式、组织架构、金融科技成果、财富管理转型进展、集团获客新模式、机构业务发展新突破等。赵昌涛总经理就零售业务、投顾业务、机构业务三大业务人才队伍打造，推动公司总部财富管理和机构服务“双轮驱动”战略实现等方面情况进行了补充说明。

在交流环节中，参加人员踊跃向华泰证券广东分公司参会代表提问。赵昌涛总经理和刘莉经理进一步介绍了华泰证券市场化管理成果、集中管理分散运营的具体做法、以数字化赋能驱动双轮的良好经验、客户服务平台的研发情况、人才队伍的考核评价方法及激励机制、各业务团队的分工协同等，毫无保留地给予大家满意的解答。赵昌涛总经理表示，目前华泰证券仍在艰难的转型期中，金融科技为各业务助力和为客户服务还处于起步阶段，需要很长时间去改进完善，今后还要将平台功能、科技金融、科技智能与客户体验、客户资产保值增值等目标结合起来进行研发，从而实现较好满足客户需求，投顾队伍打造从规模化发展向精英化发展转型，投研力量在客户资本配置的指导作用有效发挥，向客户传达良好的投资理念，推进智能投顾发展等目标。他在介绍华泰证券金融博览会时指出，华泰证券希望把各券商整合起来，形成良好的行业生态圈，技术资源开源共享，这是未来行业金融科技发展的方向。

活动现场气氛活跃,不少单位也进行了发言。招商证券广东分公司副总经理雷华介绍了所在单位人员配置和综合管理情况、高净值客户财富管理良好做法。华泰期货广州分公司总经理助理乾文介绍了华泰证券支持华泰期货业务发展的情况和加强业务合作的三个阶段，提出立足期货行业优势、找准差异化发展方向、以衍生品为特色、以期权为抓手服务股东战略发展的观点。。

最后，协会副秘书长蒋罡作了总结发言。他希望参会人员能挖掘到其他公司的发展亮点用于完善自身，取长补短，促进发展。他还分享了近两年走访会员单位时发现的好做法和创新举措，同时希望大家能通过协会搭建的交流平台互相借鉴良好经验做法，积极向监管部门、协会反映好做法，提出好建议，共同推动辖区行业高质量发展。

活动结束后，参加人员一致表示在本次活动中学到了不少宝贵的工作经验，开拓了眼界和思路，对促进自身发展有积极作用，并希望协会能多组织类似活动，进一步加强行业间交流，实现共同进步。