长城期货未按时限报送年报，多名高管别监管局警示

国证监会昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书（〔2019〕36号、37号、38号）显示，长城期货股份有限公司（以下简称“长城期货”）存在未按照规定时限向广东证监局报送2018年年度报告的违法违规行为。广东证监局决定对长城期货采取责令改正的行政监管措施；对长城期货董事长李欣采取出具警示函的行政监管措施；对长城期货董事张铁伟、徐凯英采取监管谈话的行政监管措施。

行政处罚依据为《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定。

《期货公司监督管理办法》第八十七条规定：期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：

（一）未按规定履行职责；

（二）未按规定参加业务培训；

（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；

（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；

（五）中国证监会认定的其他情形。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕36号

关于对长城期货股份有限公司采取责令改正措施的决定

长城期货股份有限公司：

经查，你公司未按照规定时限向我局报送2018年年度报告，违反了《期货公司监督管理办法》第七十七条第一款和《期货公司年度报告内容与格式准则》第十条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加强对年报等报告事项的内部控制，严格履行报告义务。

你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将对你公司的整改情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年5月22日

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕37号

关于对李欣采取出具警示函措施的决定

李欣：

经查，长城期货股份有限公司（以下简称长城期货或公司）涉及2018年年报事宜的董事会会议召开时间晚于法规规定的年报报送时间，相关董事会会议未指定专人负责年度报告的编制和报送工作。你作为公司董事长，未按照长城期货《公司章程》（2018年10月26日修订）第九十一条规定切实履行董事会召集和主持职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条和《期货公司年度报告内容与格式准则》第十条、第十一条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年5月22日

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕38号

关于对张铁伟、徐凯英采取监管谈话措施的决定

张铁伟、徐凯英：

经查，你们作为长城期货股份有限公司（以下简称长城期货）董事，均未对长城期货2018年年度报告签署确认意见，也未发表对报告内容有异议的意见，违反了《期货公司监督管理办法》第七十七条第二款、第三款和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求你们于2019年6月5日14:30，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。谈话地点：广州市临江大道3号13楼广东证监局会议室。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年5月22日