江西证监局多措并举加强诚信建设工作

 2018年，江西证监局以贯彻落实《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》）为主线，切实抓好辖区资本市场诚信建设工作，强化工作部署推进，完善制度机制建设、夯实信息录入基础、加强信息查询运用、落实失信联合惩戒、开展诚信宣传活动，相关工作取得积极成效。

　　一是加强诚信建设工作部署和推进力度。对照会办公厅《关于印发2018年资本市场诚信建设工作要点的通知》，全面系统梳理年度诚信建设重点工作，制定全局《2018年度诚信建设工作要点》及任务分解表，建立全局“一盘棋”的工作机制，明确7类18项重点工作，细化责任分工和时限要求，确保诚信建设工作有条不紊推进。

　　二是完善诚信建设制度机制。对照《办法》新规定，全面修订《江西证监局证券期货市场诚信档案管理工作规程》，进一步理顺工作机制，细化诚信信息录入、查询及运用要求，强化内部监督与管理，与上位法有效衔接，保障《办法》有效落实。

　　  三是夯实诚信信息采集录入基础。对照《办法》全面梳理我局采集录入职责范围内的诚信信息类别，制定《江西证监局诚信信息采集、录入、更新指引表》，供各处室严格对照执行，全年实现“双公示”信息全量推送及公示。

　　四是强化诚信信息查询运用。落实《办法》规定，做好辖区市场主体申请查询拟任董监高及从业人员诚信档案工作，有序应对外部查询数量大幅增加的压力，不断提高诚信对外服务水平。积极运用诚信信息服务行政许可、辅导验收、日常监管、现场检查、监管措施、行政处罚等各项监管执法工作。

　　五是落实违法失信主体联合惩戒。及时将辖区2名逾期未缴纳罚没款的“特定严重失信人”纳入资本市场第一批31名“老赖”名单，对其在乘坐火车、民用航空器等领域开展联合惩戒，成功迫使1名失信人缴纳罚款。

　　六是创新开展“6.14”诚信宣传活动。适应新媒体传播需要，首次采用《一图读懂<证券期货市场诚信监督管理办法>》的新载体形式，通过局官方网站和协会、经营机构、投教基地网站和微信公众号开展线上宣传，利用协会期刊、宣传折页等形式进行线下宣传，大幅提高宣传受众面，受到辖区市场广泛好评。

　　 下一步，江西局将继续落实好资本市场诚信建设各项要求，发挥诚信约束、激励和引导作用，实现诚信监管的“补强”作用，切实提升辖区资本市场诚信建设水平。