依据适当性规则,如果您满足一定的条件或者具有相应的权限,那么您申请开通特定品种、商品期权、原油期货就可以豁免相应的条件,具体豁免情况如下:
开通铁矿石、PTA、商品期权、原油期货可豁免考试、资金和交易经历要求
对于不满足以上条件的投资者,还是需要满足“三有一无”的适当性要求,即“资金要求”、“知识测试”、“交易经历”、“无不良诚信记录”。其中知识测试只需做一套试卷,测试分数不得低于80分。
知识测试共20道题,包括10道单选题、10道判断题,每题5分,共计100分,时长30分钟。为了更方便投资者通过测试,我们为大家整理了相应的样题,供大家参考。
重要申明:本文中涉及的样题仅作为本公司开展期货投资者教育使用,更多期货基础知识、市场交易规则等内容请登录各期货交易所官网学习,知识测试请登录中国期货业协会官网测试。
选择题
基础知识、交易规则
1、连续交易阶段,期货合约成交是以( )为原则
A、价格优先、数量优先
B、价格优先、时间优先
C、数量优先、时间优先
B
解析:连续交易阶段,期货合约成交是以价格优先、时间优先为原则。
2、交易所有权对客户持仓进行强行平仓的情形不包括( )。
A、开仓量达到交易限额的
B、因违规受到交易所强行平仓处罚的
C、持仓量超过其限额规定的
A
解析:当会员、客户出现下面几种情况时,交易所对其持仓实行强行平仓;
(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;
(2)持仓量超出其限仓规定的;
(3)相关品种持仓没有在规定时间内按要求调整为相应整倍数的;
(4)因违规受到交易所强行平仓处罚的;
(5)根据交易所的紧急措施应当予以强行平仓的;
(6)其他应当予以强行平仓的。
3、经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资者决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见( ),其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响其依法应当承担的投资风险、履行责任以及费用。
A、代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证
B、是投资者决策的唯一标准
C、不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证
C
解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 规定投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
4、日期货交易结束后,交易所按照( )结算所有合约的盈亏、交易保证金,收取手续费等费用,同时划转应收应付的款项。
A、成交价
B、收盘价
C、当日结算价
C
解析:当日无负债结算制度(又称逐日盯市),是指每日交易结束后,交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转,相应增加或减少会员的结算准备金。
5、期货合约涨跌停板的计算以该合约上一个交易日的( )为依据。
A、收盘价
B、结算价
C、开盘价
B
解析:期货合约涨跌停板的计算以该合约上一个交易日的结算价为依据。
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