近一段时间以来，又出现了一批针对正规期货交易所或期货公司的一些诈骗案件，他们前期的诈骗套路和手法，与现货交易、外盘非法期货交易的一样，造成投资者的亏损，对于这些正规期货交易如何维权，本律师现将相关经验总结如下，希望对投资者有用。

　　一、案例介绍

　　2017年12月4日，微信有个叫天道酬勤的人加了王某的微信，当时王某看他的微信朋友圈都是满满的正能量，比如去敬老院，资助希望小学，感恩节堆满鲜花的办公室，当时感觉这个人肯定是个善良有爱心的人。因此就通过了，然后他在微信上说加错了人，相识即是缘，多个朋友多条路，之后每天开始就在微信里聊天，12月8日晚他就在微信上分享他晚上动动手指就94万人民币轻松入账，王某就问他怎么赚的，他说有专业的分析老师帮忙盯盘指导的，要懂得用力。他还说要做王某的师傅教王某赚钱，有机会再一起用赚来的钱去周游世界，这是他第一次许诺王某的，之后就在微信聊天中传播的都是满满的正能量，每到周末就会去陪他的父母，百善孝为先，不应缺席爸妈的衰老，这是他经常说的一句话，所以这么孝敬父母的父母的他，就获得了王某的信任。之后还问王某股票做的怎么样了，王某说赔了点儿，王某说一共投了10几万，他说10几万都够捐一批物资到敬老院了，以后咱们要好好规划才行。

　　紧接着在12月11日晚上又给王某分享他把握了一波螺纹钢，又赚了120万元。之后他就让王某下载文华财经APP，说咱们的秘籍就在那里了。让王某打开去看螺纹钢的行情，并给王某讲述其中的K线图，他说螺纹钢把风险控制在3％以下，100块钱最多亏3块，他说赚的都是市场里面的钱，咱们控制好风险。之后他就让王某去开户，他说他证监会老战友能给王某介绍到贵宾会员区，有专业的老师分析指导，说关系都在那里，有专业的老师操作起来会更赚钱，这样王某就开户了。

　　刚开始想投入少些试试，他说要王某投入128万元，说这个数字吉利，后来又让王某入资30万元，说158就是一路发，后来又让王某往里加仓，说有老师指导，不会亏的！结果，王某的所有操作都是按照老师的喊单来进行的，而且老师让其频繁交易。当初做期货的时候承诺王某的，换车、买房和周游世界这三个目标，现在哪个也没有实现，并且把本金都赔光了！所有的投资款都进入了某正规的期货公司，所有的交易也全部是在上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所进行的。

　　二、骗局套路分析

　　本案与现货、外盘等非法期货交易明显不同，因为本案都是在正规的期货公司开户的，而且所有的交易也是在正规的期货交易所进行的。

　　国内合法合规的交易所只有八家：上海证券交易所；深圳证券交易所；中国金融期货交易所；上海期货交易所；郑州商品交易所；大连商品交易所；全国中小企业股份转让系统(新三板)；上海黄金交易所。由于本案的交易就发生在这些合规交易所中，因此，他们的交易肯定是合法的，有效的。

　　本案中的套路主要是：

　　1、以交友为名骗取信任。

　　2、大师授课、专家喊单指导。

　　3、频繁刷单、赚取高额手续费。

　　4、亏多赚少、造成本金损失。

　　5、承诺收益、引诱开户入金。

　　以上套路，基本上是非法期货交易的套路，但在正规的期货交易中，也派上了用场。这就让投资者无法区分正规期货交易与非法期货交易。对于非法期货交易中存在的对赌、吃头寸、喊反单、软件幕后操控、虚拟盘等套路问题，在正规期货交易中是否存在，我们不得而知。除此之外，其他的非法期货交易的套路，在本案中已经全部存在，即在正规期货交易中也存在了非法期货交易的大多数套路。这实在是一个危险信号。

　　当然对于以上套路，正规的期货公司是不会做这些的，做这些套路的，一般都是期货公司下面合作的一些单位或公司，这些公司为期货公司发展或寻找投资者，以赚取一定的利润或费用。

　　三、相关人员违规地方

　　期货公司与投资人之间的业务主要有三种：期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货资产管理业务。对于这三种业务，与本案相关的主要是前两项业务。对于本案中的相关人员违规之处，主要存在以下几个方面：

　　1、喊单老师是否具有从业资格。

　　《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

　　2、获利保证。

　　《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、有无风险提示和签署合同。

　　《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

　　4、强制客户按喊单下单。

　　《上海期货交易所违规处理办法》第二十条规定，期货公司会员具有下列违反经纪业务管理规定行为之一的，责令改正，赔偿损失，没收违规所得。情节较轻的，给予警告，可以并处1至10万元的罚款；情节严重的，通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1至12个月、取消会员资格、宣布为“市场禁止进入者”；没有违规所得或违规所得10万元以下的，可以并处1至10万元的罚款；违规所得10万元以上的，可以并处违规所得一倍以上五倍以下的罚款：

　　（七）未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或改变客户下单指令，诱导、强制客户按自己的意志进行交易的；