东方证券南昌绿茵路证券营业部违反反洗钱法被罚
来源: 未知    作者:admin
时间:2019-01-04 08:55
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人民银行南昌中支行政处罚信息公示表

序号 企业名称 行政处罚决定书文号 违法行为类型 行政处罚内容 作出行政处罚决定机关名称 作出行政处罚决定日期 备注
1 东方证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部 南银罚字〔2018〕年22号 未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告 2016年1月1日至2016年12月31日期间,东方证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部未按照规定履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)、(三)项,对单位处以人民币36万元罚款,并对1名相关责任人员处以人民币1.2万元罚款。 中国人民银行南昌中心支行 2018年11月19日

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