证监会牵头组织期货公司专项检查全面启动
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作者：admin
时间：2017-07-24 08:56
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由证监会牵头组织的期货公司专项检查已全面启动。
证券时报记者近日获悉，本次抽查范围涉及全国20个区域，抽查公司约30家，现场检查内容涉及期货公司经营情况及各项业务。
一位华东期货公司人士向记者表示，监管部门对其公司的现场检查上周就已开始，是对期货公司各项业务的全面检查，涉及公司治理、资本金管理、保证金管理、投资者保护，风险管理子公司和资管业务的方方面面，专项检查将持续两周时间。
据了解，本次现场检查由证监会牵头，采取抽查形式，涉及全国多地。
每个检查组组员由证监会、中国期货业协会、交易所、异地证监局等成员组成。
另一被抽查期货公司人士称，检查组在进驻该期货公司后，分组对接公司各个部门，进行谈话并要求提供资料。
“此次是针对期货公司业务的全面检查，历史上并不多，当然，风险管理子公司业务可能是摸底的一大重点。从我们了解的情况看，后面还会有对全行业风险管理子公司业务的大检查。”有业内人士说。
早在2015年起，监管部门针对证券期货行业的专项检查就已逐步常态化。2016年开始更是全面推广证券期货领域的随机抽查工作，加强事中、事后监管。
相关数据显示，2016年，证监会系统共受理违法违规有效线索603件，启动调查551件；新增立案案件302件，比前三年平均数量增长23%；新增涉外案件178件，同比增长24%；办结立案案件233件，累计对393名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.64亿元；55起案件移送公安机关追究刑事责任，公安机关已对其中45起立案侦查，移送成案率创历史新高。
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