抓住重点 筑牢防线 强化监管

——江西证监局约谈提醒瑞奇期货公司高管及控股股东

法人证券期货公司作为辖区资本市场重要参与主体，一直是我局机构监管重点。近段时间以来，辖区证券期货公司在控股股东、资本实力方面均发生了重大变化：国盛 证券被原华声股份（现更名为“国盛金控”）整体收购，实现间接上市；瑞奇期货变更控股股东，注册资本较以往大幅增长；中航证券正在积极引入战略投资者，谋 求做大做强。为督促辖区证券期货公司进一步完善公司治理，强化合规意识，提升风控水平，引导公司股东依法依规履行职责，有效发挥监督作用，12月1日，我局周军副局长组织机构处有关同志，约见瑞奇期货公司董事长、首席风险官及控股股东代表，进行谈话提醒。　

首 先，机构处负责人根据证监会有关防范期货经纪业务风险的要求，结合前期我局对公司信息系统检查的情况，对公司提出了三点要求。一是进一步强化期货经纪业务 风险控制。要求公司针对近期期货动荡行情，进一步强化日常风险监测、监控和快速反应、处理能力，妥善做好上风险客户的后续处理和安抚，并切实按照证监会有 关要求，加强对期货配资活动的风险防范。二是进一步完善信息系统建设。要求公司针对信息安全专项检查及信息系统故障所反映出来的问题，加大投入，推进新机房建设。同时,完善公司信息技术相关制度，提高制度可执行性。三是进一步依法依规做好增资扩股后续工作。要求公司进一步健全公司治理，严格按照《期货公司监督管理办法》有关规定，独立经营，独立核算；进一步提升合规风控水平，后续创新业务开展需与公司合规风控水平相匹配，切忌大干快上，盲目铺摊子。

随 后，周军副局长立足当前行业发展现状，结合公司实际情况，对公司新控股股东江西金控集团代表提出了意见和要求。一是要积极发挥控股股东的地缘优势、业务平 台优势，进一步助推公司快速发展壮大。二是要会同其他股东履行好股东职责，特别要加强对公司的监督，积极引导公司进一步完善公司治理和提升合规风控水平， 对于需要与公司发生业务往来的，既要防范利益输送、利益冲突，也要防范风险相互传递、交叉感染。三是依法依规行使控股股东职责，不得非法干预期货公司经营 管理活动，也不能错位和缺位。

下一步，我局将继续严格按照依法、全面、从严的要求，加强对辖区证券期货公司的监管，规范公司行为，保护投资者合法权益，守住不发生系统性、区域性金融风险底线，促进辖区市场稳定健康发展。