证监会发布2015查处的大案要案

证监会发布2015查处的大案要案

来源：未知作者：admin

时间：2016-02-22 10:58

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2015年4月，证监会启动“2015证监法网专项行动”，集中执法资源，对证券期货市场严重违法违规行为，持续开展分类、分批的快速打击。至2015年年底，“证监法网”分8批次查处了120起案件。这次专项行动目标明确，重点突出，特色鲜明，对股市快速上涨与大幅异动各阶段主要违法违规始终保持强力打击，形成持续震慑与遏制效应。《法制日报》从今天起开辟《“证监法网”大要案追踪》专栏，陆续披露典型案件的违法手段和查办过程，以飨读者。

提要：去年6月，济南某日报记者刘钦涛，在股吧发布东莞证券通知客户清仓的虚假信息，引起市场恐慌情绪与股指波动。证监系统各方立即行动，在公安机关通力支持下，短短15天案件查结案件移交行政处罚。

记者近日从证监会了解到，曾经引起轰动的“东莞证券清仓传闻”案主角刘钦涛被证监会处罚，证监会认定，刘钦涛编造并以通过东方财富网股吧发帖方式，在网络上公开传播虚假证券信息的行为，违反证券法第七十八、二百零六条的规定，依据证券法第二百零六条对其作出责令改正并处以15万元罚款的决定。

刘钦涛发布不实信息引发股指大跌

据证监会相关人士介绍，2015年6月2日（星期二）22点54分，济南某日报记者刘钦涛以“夏至星”ID，在东方财富网股吧的“中国南车吧”发布一则标题为“东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警”的帖子，声称“东莞证券通知客户：周四之前，把所有仓位调整到半仓以下，能空仓就空仓。预计周四、周五出重大利空。”

此消息一出，即通过网络等渠道呈几何级数传播开来。据证监会介绍，这些帖子发布后，股吧系统共向800多万股民自动推送了前述帖子及其转帖的标题及链接，共有1万多位股民点击并阅读了帖子正文。

证监会说，6月3日，沪深两市均出现盘中快速下跌，其中上证综指在10点32分至11点06分，仅半个小时内下跌了116个点，跌幅高达2.3%。

10点52分，面对市场大跌，东莞证券迅即通过其公司官方网站、公司公众号和官方微博进行辟谣，组织员工大量转发澄清公告。但在澄清公告发布后，面对股民的质疑，刘钦涛还通过跟帖评论的方式，继续坚称其发布的消息是真实的。

证监会稽查局决定立即立案调查

经东莞证券自行排查，并经证监会稽查核实，没有发现东莞证券向客户发送上述通知，所谓“东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警”是刘钦涛编造的虚假信息。其在股市波动敏感时期，在“中国南车吧”这一关注数量大、涉众性强的网络环境中造谣传谣，误导广大投资者，与其他市场信息形成叠加效应，扰乱证券市场。

6月4日上午，证监会稽查局决定立即进行立案调查，并交由广东证监局主办。

接到案件后，广东证监局负责人立即召集案情讨论会，并成立调查组，强调“本案时效性要求极高，相关传言出现后，市场已经出现暴跌，必须集中力量迅速行动，在最短时间内完成任务”。

固化证据、防止网页灭失，是破获案件的关键。为此，会议结束后，调查组立即开展调查，继续在网上搜集和排查相关信息，固化股吧发帖等易篡改、易灭失的网页证据，做好进场准备。

3小时后，调查组抵达东莞市区，兵分两路分别前往东莞证券和东莞市公安局经侦支队开展工作。

行刑同步快速全面破获案件

据证监会相关人士介绍，6月5日至19日，调查组一方面主动加强与广东省公安厅和东莞市政府进行沟通，争取大力支持；另一方面积极推动与东莞市公安局 “行刑同步”，充分发挥网监力量，奔赴上海、深圳、山东三地开展联合调查。

短短15天，案件全面告破。刘钦涛对传播虚假清仓信息供认不讳。

6月20日至7月17日，调查组随即抽查访谈投资者并查漏补缺，确保事实清楚、证据确凿、法律适用准确，并快速将案件移送证监会处罚部门审理。

编造传播虚假信息应受重罚

据记者了解，处罚委在向刘钦涛发出事先告知书后，应当事人的要求，举行了听证。

听证会上，刘钦涛及其代理人称：“刘钦涛是在微信圈中发现名为屈某的人所发送的相关信息，通过互联网进行搜集查证后，根据一张截载有相关内容的图片发帖，仅是转发，并非编造，而且也非职务行为。当事人不存在编造或传播虚假信息主观故意和主观动机。且本案已刑事立案，公安机关未最终认定事实，未对关键证据调查取证；现有证据难以证明东莞证券未发送涉案通知。同时，当事人股龄、吧龄仅一个月，网络影响力微乎其微，与财经媒体等其他转发人相比，其传播影响力可忽略不计，没有证据证明其转发行为与大盘震荡有直接因果关系，而且当事人积极配合调查，并于接受询问当日在帖吧中发表致歉声明，配合态度较好。故此请求免于处罚。

证监会认为，有证据证明，微信圈中屈某的信息为求证性信息，而刘钦涛发帖内容为确定性信息，且内容有差异。刘钦涛未能就其所称截载有相关内容的图片进行举证，其编造、传播行为成立。据现有证据，未发现东莞证券以其单位名义向客户发送涉案信息所谓风险预警，涉案信息为虚假信息。至于股龄吧龄时间较短，但在股市敏感时期发布虚假信息，还是误导了投资者。

故此，证监会依据证券法第七十八条及第二百零六条，对其作出行政处罚。证监会强调，证监会依法作出处罚，针对的是其编造传播“东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警”虚假信息的行为，而非针对其中“能空仓就空仓”的唱空信息。

短评任何人都不应编造传播虚假信息

证券法第七十八条明确规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。刘钦涛本为济南某报记者，既即便不属于国家工作人员，其行为也非职务行为，但是，一旦对其发布的信息不加求证，或者转发未经求证的信息，而且所自发或转发的信息，事后证明是虚假信息，依证券法的规定，任何人，有此行为都属于违法。

该法条还有另一层意思，即虽不是编造，仅仅传播虚假信息，也是违法行为。即便按刘钦涛的辩解，他发的消息来自朋友圈或者看到有相关截图，但他在未证其真实性的前提下，进行转发，也不应当。

此案同时也说明，在现今，在证券期货市场上，编造、转发虚假信息，传播速度快，影响者众，对市场具有很大的危害性。具体表现为，首先是扭曲了市场价格信号，严重干扰投资者决策判断，造成其财产损失；其次是，虚假信息经过发酵和传播，会破坏资本市场的正常运行机制，破坏市场诚信环境。尤其是在特殊市场环境下，如市场波动敏感期间，一则虚假信息极有可能会形成“蝴蝶效应“，演渲染恐慌情绪，引发市场过度反应，甚至诱发市场风险，其危害性绝对不容小觑。

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